破财免灾,瑞幸与美国证交会和解,但前景依然难料

破财免灾,瑞幸与美国证交会和解,但前景依然难料

瑞幸咖啡财务造假事件看上去要有结果了。

日前,瑞幸咖啡官方微博发布消息称:“瑞幸咖啡与美国证券交易委员会(SEC)已就部分前员工涉嫌财务造假事件达成和解。目前公司和门店运营稳定、经营正常。瑞幸咖啡将持续配合监管,将合规工作视为重中之重。同时,公司管理层和全体员工将继续保持公司稳定经营,持续为消费者提供高品质、高性价比、高便利性的产品和服务。”

另有消息称,瑞幸咖啡同意支付1.8亿美元和解美国监管机构的指控。

虽然有些意外,但也在预料之中。

看过往案例的话,我们发现,绝大多数情况下,只要能够缴纳足够的金钱,就能从美国证交会那里“破财消灾”。

所以,瑞幸的和解并不让人意外。更何况,对比的话,其和解的金额,在美国过往案例中也不算太高。

翻阅历史信息,“和解”在美国证交会那里数见不鲜。

远的说,在2003年4月,美国证券监管当局指控所罗门·史密斯巴尼、瑞士信贷第一波士顿、美林、摩根士丹利、高盛集团、莱曼兄弟、摩根大通等华尔街10家最大的投资公司发布了欺骗性的股票研究报告;证交会掌握的这些公司的电子邮件和备忘录等证据均显示,这些公司有意向投资者推荐那些真实价值非常可疑的股票。最终,华尔街十大投资公司和美国证交会和解,支付了14亿美金罚金。当然,其中包括了对投资者的支付赔偿。

而2010年,次贷危机的罪魁祸首之一安吉洛•莫兹罗在缴纳了6750万美金后,成功的免于牢狱。不过,他不得出任任何上市公司的董事。

其他,诸如汇丰等,也与美国证交会有过类似和解。2014年,汇丰瑞士分支被指控在没有妥善注册的情况下,违法为美国客户提供服务。最终,汇丰控股支付1,250万美元和解。

就连马斯克,也与美国证交会有过此类交易。

相对而言,我们这边目前对瑞幸的罚款,就低了不少。

不过,参照之前长生生物的案例,感觉我们对非常恶劣的上市公司的惩罚,更加彻底。

前面说到了“绝大所数情况下”,也有例外。如果有人向法院起诉,不满这种和解,或者法院不认可这种和解,那么情况可能会发生变化。法院,有不支持和解的可能性。之前,美国就有过这种案例。

根据国内媒体的信息,美国2008年金融危机之后,“美国证券交易委员会控告美国银行在收购美林证券时,对股东隐瞒了美林价值58亿美元的奖金计划。但是在SEC向法院递交起诉书的当天,美国银行与SEC突然达成和解,美国银行同意向SEC缴纳3300万美元罚款,共同请求法院批准和解终局判决提议。但地区法院经过审理认为,双方达成的和解是不公平、不合理,也不充分的,否决了SEC与美国银行的和解请求,判令双方就和解涉及的事项进行诉讼。”

所以,例外肯定有。

消息显示,瑞幸的该和解协议仍需美国联邦法官的批准。那么,瑞幸财务作假,美国的法院会同意和解吗?

此外,需要注意一个细节。对于欺诈指控,“瑞幸既不承认也不否认SEC在美国曼哈顿联邦法院提起的欺诈指控。”有一个巧合是,前述美国银行收购美林证券案例中,美国银行也有一个态度:既不承认,也不否认SEC的指控。

那么,瑞幸和解的结局如何呢?

我们只能说:瑞幸,自求多福吧!

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